全球“去美元化”進程聚焦之一：

　　石油美元本位制和美國資本的全球循環模式

　　清湖漁夫

　　2014年底，盧布對美元匯率的大幅貶值和俄羅斯經濟的再次被“危機”，可能意味著美元本位制走向崩潰的進程已經到了一個新的階段。如果說在此以前，石油美元本位制盡管因為世界各國的資本爭斗的張力而存在暗傷、仍然被世界各國暫時接受和使用、美元尚能維持表面上的世界中心儲備貨幣的話，那么隨著俄美烏克蘭沖突的持續發展，美元本位制內部因美俄資本勢力爭斗的張力而存在的暗傷也就開始顯性化。俄美雖然在國際政治上都無意打開核大戰這種“潘多拉的魔盒”，但是雙方在經濟關系上只會相互漸行漸遠，就此推倒了逆轉美國資本主導的市場全球化進程的第一張多米諾骨牌，盧布被“崩潰”也就可能成為美國霸權崩潰進程中的一個階段性的轉折點或者分界線。在本文及以下全球“去美元化”進程聚焦的篇章中，我們將對世界經濟和金融的近期局勢演變的基礎及過程進行考察，以饗讀者。

　　美國經濟的金融化和美國資本推動的全球化

　　美國迄今為止仍不失為頭號經濟大國。在20世紀的絕大多數時間里，美國不僅憑著強大的制造業在兩次世界大戰中獲利，并且在二戰后以絕對優勢的的政治經濟實力登上全球霸主地位，而且憑著在冷戰中贏得制度競賽而拖垮了蘇聯。然而，20世紀80年代初以來，隨著經濟全球化的發展，美國許多基礎制造行業或消失，或自動化程度更高，或將生產線遷移海外。制造業在美國經濟中的比重日益下降，制造業提供的工作崗位呈下降趨勢，經濟已經逐漸轉化為以服務為主的經濟，這就是美國的產業空心化過程。這種過程大致以1998年的東南亞金融危機、俄羅斯金融危機為完成的標志，并且隨著世紀之交的新一輪經濟周期的高峰——網絡科技熱潮的過后而基本奠定。

　　來自美國政府勞工統計局的數字顯示，在21世紀第一個10年里，美國制造業減少了600萬工作崗位。在次貸危機發生前,美國服務業已占國民經濟比重約80%，主要包括更賺錢的金融業。通過美聯儲貨幣發行以彌補長期的貿易赤字，美元資本化并且在世界市場開始資本循環，美國人以隱性債務和利潤的方式，用金融手段從全球向美國轉移財富，從而金融生存成為美國人的基本生存方式。通過政府公共財政反復為壟斷資本創造的“危機”買單，頻頻發動戰爭，發行戰爭國債，造成國內儲蓄消失，國債發行向國外移動,國債氣球持續膨脹。美元資本與真實財富生產已經脫鉤，金融創新層出不窮，資本循環越來越脫離實物財富的創造過程，轉變為資本相互博弈搏殺的分配游戲,美國金融市場成為全球最發達最龐大的金融市場。2009年，金融衍生品的總值已經超過了600萬億美元，最高達到680萬億美元，而當時的全球的GDP也才58萬億美元。

　　產業資本在它們循環的各個起點雇傭勞動者，并且以雇傭關系為條件占有全部的勞動產品，同時與產業鏈上的其他資本進行交易，完成自己的循環。在產業鏈條上，資本一方面吸收勞動并且支付工資，同時通過資本循環的第二階段實現獲得各自的利潤;這樣，利潤和工資從產業鏈的上游到下游層層累加，分配到不同的中間產品和最終消費品上;在最終消費品的最后銷售環節產業資本循環走到盡頭。在資本的社會循環體系中，金融資本是產業資本的上層建筑。金融過程首先是資本的私人占有或者社會組織個別或聯合占有向資本化的社會生產過程配置的過程。金融過程首先是資本的私人占有或者社會組織個別占有向社會化生產體系配置的過程，其次是資本的私人占有者對產業資本領域的勞動產品進行再分配的過程。私有資本不僅通過金融過程轉化為產業資本，而且在金融市場和產業鏈條上的所有市場中形成壟斷，并且主導這些市場的運行;壟斷資本或者市場主導資本在產業領域資本獲得利潤，在金融領域對中小資本進行絞殺,將中小資本的損失轉化為自己的利潤，對產業初次分配基礎上的社會收入分配結果進行再分配。

　　美國經濟的金融化過程，也是美國資本推動的全球化過程的必然，所謂全球化也就是美國壟斷資本主導的市場范圍向全球擴展的過程。二戰后美國一直將全球硬通貨、控制全球銀行體系和控制全球資本市場這三大金融控制列為其國家戰略中的超級目標。在三大金融戰略目標中，以美元霸權控制了全球硬通貨，通過主導世界銀行、IMF和國際清算銀行等國際金融機構以及相關金融理論、金融自由化、金融創新與金融監管等的主導權與游戲規則制定權以控制全球金融體系，并以三大評級機構為媒介，通過信用評級的話語權壟斷與霸權從而引導全球市場資本流動。這樣，美國金融壟斷資本在全球市場就獲得了主導地位，既當裁判員又當運動員使得美國資本能夠在全球市場的資本博弈中保持優勝，美國的金融霸權地位因此確立。美國人竭力向全球推廣的主要是給予美國資本自由的全球化，實際上使美國資本在全球市場成為狩獵者，市場范圍擴大不過是狩獵場邊界的擴展，使得這個市場中的獵物越來越多。金融市場處于市場體系的頂端;當這個獵場的規模足夠達到美國人僅僅依靠金融活動就可以獲得比其他國家更優越的生存的時候，那么美國經濟的金融化也就不可避免。

　　美國人的金融生存不是因為別的，而是因為資本的本性所致,美國資本因此占領全球性資本循環與運動體系的高端。直接促成美國人金融生存的動因在于：美國資本通過金融手段，在從蘇聯崩潰到1998年的俄羅斯金融危機的這段時間里，獲得了蘇聯積累了幾十年的財富!

　　石油美元本位制下美國資本的全球循環模式

　　眾所周知，在布雷頓森林體系崩潰后，具有“工業血液”之稱的石油，因為在全球各國工業體系中使用的廣泛性被美國“拿來”作為世界貨幣基礎。實際上，石油以美元計價與流通是被美國政府強加給歐佩克國家的。美國抓住第四次中東戰爭的契機，以沙特為突破口,對歐佩克國家對西方的石油禁運采取“分而制之”的策略,最終控制世界大部分石油生產與貿易。沙特是一個地廣人稀的國家，盛產石油，地處中東腹地，強鄰環伺，防御力量極端薄弱，沙特王室為其脆弱的統治深感不安。美國洞察了這一弱點，在中東戰爭的硝煙中向沙特提出：全面的政治支持、軍事保護、技術支援、軍事訓練，以確保沙特王室永續存在。條件是：石油交易以美元結算，沙特必須用賺來的石油美元購買美國國庫券(與我國現在以出口收入只買美國國庫券一樣)，確保美國的石油供應，石油價格波動必須經過美國認可，如果其它石油出口國對美禁運，由沙特彌補缺口。這是美國資本對其它國家政權進行控制、納入其資本循環的全球體系的又一個例子。而達成這個目標的保障，則是美國的國家能力之一的全球軍事能力，沙特國家政權的象征或者說執政者——沙特王室在被美國政治軍事威脅的情況下，這個國家無奈成為了美國的保護國，沙特和其它歐佩克國家的石油美元收入，通過購買美國國債，為美國的財政能力提供資助。一旦美國對這些國家的軍事政治保護能力消失，或者這些國家發生不利于美國的政權更迭，這些國家就可能擺脫美國資本的全球市場體系的控制和羈絆，石油就會與美元脫鉤。

　　在軍事上排他性控制中東油庫的同時，美國紐約也成為世界石油的交易中心。美國紐約石油期貨市場的現貨注冊倉單構成主要來自于各個歐佩克國家的石油產地，期貨價格以基差的形式以現貨價格掛鉤，美國壟斷資本只要操縱了紐約石油期貨價格，全球其他地方的石油期貨和現貨價格也就以紐約價格為基準起伏，美國資本因此控制全球大宗能源產品的世界配置和調節各國能源工業基礎能力，進而控制世界經濟，從而繼續維持美國的全球霸權。這就是所謂石油美元本位制形成的基礎。

　　隨著美國經濟的金融化，依托美元本位制的美國資本全球循環體系同樣金融化。美聯儲的印刷美元是美元資本全球循環與運動的起點。在這里，美聯儲作為最后貸款人向美國壟斷財團的企業貸款，提供的美元被這些企業開始運用，從而與掌控它們的人或者社會組織一起成為美元資本的現實形態。美元資本流出境外并且開始它們的資本循環，要么投資境外金融市場，構成美國的對外投資部分，要么在境外的商品市場開始循環，構成美國的對外商品與服務的采購，這些采購相對于采購地國家而言就是對美商品和物資出口，世界商品和資源因此流向美國，供美國企業和個人生產與消費。流出境外美元在投資地或者采購地形成這些地方國家政府、企業或者個人的外匯。在全球資本流動自由化的背景下，美國又要求掌握美元外匯的國家投資美國，這其中包含兩種情形，一種是對美出口商品獲得美元的國家政府、企業和個人對美直接投資;另一種是對美出口商品獲得美元的國家政府、企業和個人用獲得美元向其他國家采購，比如像歐佩克國家采購石油，再由這些國家對美投資;美元資本因此回流美國市場，在美國經濟金融化的前提下主要是回流美國金融市場。因為美國華爾街財團在本土的金融市場具有主導地位，美國金融市場也就成為這些回流美國的資本的絞肉機，被美國金融壟斷資本絞殺，擁有這些美元的外國政府、企業和個人的美元資本損失也就成為美國金融壟斷資本的利潤。美元資本回流美國本土市場有三種方式，一是外國政府、企業和個人投資美國金融市場，二是美元資本在海外循環獲取利潤后回流;三是美國的商品和服務出口所導致的美元資本回流;其中以前兩者為主要方式，美國的商品出口反而因為在金融化的經濟中所占比例較小而成為次要方式。因此在美國的國際收支平衡表上，經常項目必然地處于赤字狀態，而在資本項目上一般處于黑字狀態。經常項目的赤字之所以被資本項目黑字所部分抵消，就是因美元資本的海外循環的利潤、美國金融壟斷資本對外國政府、企業和個人投資在美國的資本被絞殺的利潤所致，美國從海外商品與服務的凈進口由這兩項利潤來沖銷。美國企業或者金融機構的美元資本在這個體系中獲利后再歸還美聯儲。如果美國在海外市場循環的本金和利潤的回流超過了所在國的美元外匯的支付能力，就會引起美元的跨國貸款(包括國際金融機構貸款)或者債務危機，而跨國貸款一般通過該國的對美商品出口來償還。美元流出美國本土的數量超過美元從海外回流本土的數量，構成世界其他國家政府、企業和個人自留的美元外匯。美聯儲向美國政府購買國債只不過多了一個中間環節，美元通過市場過程同樣成為美元資本，其歸還美聯儲的基礎是美國政府稅收。

　　這就是美國經濟金融化之后、美元資本依托石油美元本位制在全球的資本循環模式。因為美國經濟的金融化，美國的大部分就業人口也就主要從事金融服務業。美國資本對外國資本獲得的利潤通過美國本土市場和稅收體系在企業、個人和美國政府之間進行分配，同時這些進口商品也在他們之間進行分配。這既是世界養活美國的基本方式，又是美國人寄生性金融生存的基本方式。比如中東石油國家的美元以儲蓄和投資的形式回流美國金融市場，購買美國金融資產，進而被美國華爾街資本在金融市場不斷地做空翻多進行絞殺，他們擁有的美元又回到美國金融企業手中，他們最終獲得的實際財富僅限于從美國獲得的少量商品進口，趕不上美國從中獲得的零頭;不僅如此，2007年石油價格被華爾街財團從每桶20美元操縱到100多美元，中東國家的幾十年來賣石油積累剩下的美元資產，一次性縮水到原來的五分之一以下，而且這五分之一仍然是華爾街的肥肉!同時中國、歐洲和日本的工業因為石油漲價沖擊(工業運行成本上升)的損失，通過石油美元機制轉化為美國資本的好處。這也是美國持續從世界獲得物質財富、能長期保持貿易赤字的根本原因。

　　新世紀以來支撐美國霸權的兩個車輪

　　美國壟斷資本通過金融市場對全球非美資本的絞殺的一個重要前提和保障，就是美國的全球霸權。美國的全球霸權的順利運轉依賴于兩個車輪;一個就是軍事霸權。20世紀后50年，基本上是美蘇兩個超級大國爭霸核優勢的50年。為了打造導彈核武庫，冷戰時期美國累計花了5萬億美元。盡管蘇聯國力不及美國，但也花了近3萬億美元。美國人能夠聚斂巨額財富并且最終稱霸全球的原因在于：美國有效地利用了軍事采購促進發展，通過發展推動科技進步，再利用科技推動力提升國民經濟。通過戰爭、武器、技術和美元資本循環，構成了一個重要的驅動鏈，即戰爭驅動鏈。眾所周知，現代高技術武器價格昂貴。一艘航母40多億美元，一架B-2飛機2億到3億美元，在伊拉克戰爭中美國步兵的一套行頭也需要花費5萬美元。美國的經濟越發達，公共積累越多，它投向軍事領域的資源就越多，戰爭驅動鏈越活躍。戰爭驅動鏈不但為美國打造了強大的軍隊，生產出了先進武器，還衍生出無數的創新技術，使美國在國際武器銷售市場上具有競爭優勢。美國把軍工產業作為保障國家安全、帶動產業升級和提高綜合國力的戰略手段。美國的軍費開支，在美國霸權鼎盛時期相當于全球其它國家軍費開支的總和。美國的全球軍事部署，不僅控制了全球海洋運輸的戰略節點，以控制全球資源流動和國際資本運動，而且為美國操縱國際政局變化提供后盾，通過發動戰爭、外交談判和扶植外國代理人，插手和操縱他國的政權運行，從而為美國資本的全球循環掃清障礙和提供支持，維系美元本位制的存續，推進美國資本主導全球大宗商品市場金融化和市場全球化。

　　另一個是經濟金融霸權，也就是以美元本位制為中心的國際經濟金融秩序，在當代也就是石油美元本位制;通過美國資本的全球循環，控制糧食、石油和有色金屬的價格，從而影響以工業為主的新興經濟體的運行，控制這些國家的資本循環及其利潤水平，從而掌握世界財富分配的主導權;例如利用石油價格的波動，改變產油國和新興工業化國家的財富所得就是明顯的例子，要求中國進一步開放市場、與美國資本主導的國際慣例接軌也是例子。

　　美國金融壟斷資本將本土市場金融化，在這個市場毫無疑問掌握了絕對的控制權和主導權，制定市場規則，就是為了有針對性地對中小資本和非美資本展開獵殺，這是美國金融壟斷資本的利潤來源所在。為了將全球資本或者游資趕進美國市場供美國金融壟斷資本絞殺，它們不惜采用各種手段。科索沃戰爭和阿富汗戰爭的發動部分是為了這種目的。利用政治和軍事手段在他國制造動蕩和引起地區國家的各種糾紛和沖突，讓其他國家的資本尋找所謂的“安全港”流向美國，也是為了這種目的。利用自身控制的全球媒體和信用評級工具，在全球各國市場制造無中生有的“風險”和恐慌，更是為了這種目的。國際政治和地區因素的發布，是與市場的多空轉變基本關聯的，市場流傳看漲因素，可能華爾街大基金和機構開始做空，然后所謂利空消息出現，價格下跌，這些機構平倉翻多;這些基金和機構是一個整體的利益集團，和美國政府與情報機構配合，對全球即將發生的事情內部掌握，或者本來就是美國“制造”出來的，等到信息傳到市場，這些華爾街機構早就完成了布局。這是美國的生財之道。只有全球資本羊群向美國源源流動，美式金融絞肉機也就能夠全力開足馬力運轉，被美國金融壟斷資本大口大口地吞噬，美國金融壟斷資本的暴利也就源源而來。雷曼兄弟公司的倒閉是針對歐洲資本的絞殺，美國國債、“兩房”次級債券和高盛與中國諸多公司玩金融衍生品合同是瞄準中國資本的絞殺。中投公司在美國投資什么就賠什么。在幾乎所有與美國人的金融游戲中，中國資本總是折戟沉沙。購買的巨額美國國債已經被送進了絞肉機!用腳趾頭都能夠估計近幾年來在新興的赴美收購潮中對美國已經金融化的房地產業和其它產業的收購的中國國有和民間資本的最終悲慘命運。

　　新世紀以來，軍事和金融作為美國全球霸權的兩個車輪，相互支持，相輔相成，金融為軍事活動提供財力支撐，而軍事不僅為美國掌控的世界銀行、世界貿易組織和國際貨幣基金組織推行美式經濟金融的國際規則提供保障，而且在新世紀以來直接為美國資本全球剪羊毛的金融活動提供保障。傳統的戰爭，永遠是為國家利益服務;在近現代以來，軍事手段的運用則是為資本循環和利潤實現服務的;通過戰爭實現財富在國家之間的轉移是歷史上常見的現象。隨著美國經濟的金融化，美國政府運用軍事手段為金融壟斷資本服務就成了一個新動向。科索沃戰爭爆發之前，有關資料數據顯示，大約有7000多億熱錢因為找不到投資去處而只好在在歐洲游蕩。當時歐洲上空已戰云密布，一旦戰爭打響，投資環境會迅速惡化，資本不可能留在戰爭中玉石俱焚。結果，戰爭一打響，7000多億熱錢中有4000多億立刻從歐洲出逃，其中2000多億去了美國，直接支持了美國已經連續115個月的經濟繁榮。美國歷史上還從來沒有過如此漫長的景氣周期。伊拉克戰爭之前，一桶石油38美元，到戰爭結束就達到140美元。“9·11”事件的發生，當即引起在美資本放鴨群般地外逃，大量的資金開始撤離美國;于是阿富汗戰爭迫不及待地打響，巡航導彈一落在阿富汗的土地上，全世界投資人對美國市場的信心恢復，外逃資本回流，道瓊斯指數很快回升，華爾街一片叫好。美國資本在國際市場針對特定國家資本勢力集團的絞殺，如果需要戰爭，戰爭就會爆發;如果需要地區動蕩，那么美國政府就會插手地區事務，制造動蕩。

　　【參考文獻】：

　　《金融市場的資本絞肉機》，清湖漁夫;

　　《美式金融絞肉機》，清湖漁夫;

　　《資本與國家的關系》，清湖漁夫;

　　《資本循環與運動的社會體系》，清湖漁夫

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